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中期協要求風險管理公司開展自查評估工作

8月2日,中期協發布通知稱,風險管理公司必須規范場外衍生品業務,引導業務健康發展。

8月2日,中期協發布通知稱,風險管理公司必須規范場外衍生品業務,引導業務健康發展。

通知稱,風險管理公司應當嚴格以服務實體經濟為目標,以客戶風險管理需求為導向,合規、審慎開展場外衍生品業務;嚴禁與客戶開展單純以高杠桿投機為目的、不存在真實風險管理需求的場外衍生品業務。

根據通知,風險管理公司備案開展場外衍生品業務的,期貨公司分類監管評級持續不低于B類BBB級;風險管理公司實繳資本不低于人民幣5000萬元;風險管理公司具備相應資質的人員、系統,運行有效的內部控制機制;風險管理公司場外衍生品部門應當至少包括合規法務、交易、風控、結算等崗位,不同崗位人員不得互相兼職。

另外,風險管理公司開展個股衍生品業務的,期貨公司分類監管評級持續不低于A類AA級;風險管理公司實繳資本不低于人民幣2億元;風險管理公司開展場外衍生品業務時間在3年以上(以公司向協會報送的月度報告數據為準)且具有自主對沖交易能力;場外衍生品業務負責人具有場外衍生品業務3年以上從業經歷。

根據通知,風險管理公司開展個股場外衍生品業務的,應當通過具有場外衍生品業務資質的機構或經報備的專用證券賬戶進行風險對沖交易。風險管理公司開展個股場外衍生品業務規模不得超過凈資產的20%(場外完全抵銷的衍生品合約規模不納入計算口徑)。開展個股場外衍生品掛鉤單一股票的全部合約名義本金(場外完全抵銷的衍生品合約不納入計算口徑)占其總市值不超過5%。

通知要求,風險管理公司應當審慎選擇權益類場外衍生品業務交易對手方。交易對手方應當是符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》的專業機構投資者并滿足相關條件。風險管理公司應當建立健全覆蓋場外衍生品業務各環節的內部管理制度,有效防范業務風險。

通知稱,風險管理公司應當依法合規開展場外衍生品業務,禁止出現以下行為:不當宣傳推介、異化為杠桿融資工具、變相成為投資者交易通道、頻繁交易、違規與敏感客戶交易、為監管套利等違法違規行為提供便利。風險管理公司開展場外衍生品業務的,應當按照有關部門要求履行數據報送義務。風險管理公司備案開展場外衍生品業務后未能持續滿足本通知相應展業條件的,公司應當立即向協會書面報告并暫停新增業務直至恢復滿足展業條件。

為確保業務平穩有序銜接,對在通知印發前已開展非個股場外衍生品業務的,風險管理公司實繳資本應在1年內補足,期貨公司分類監管評級應在兩個評價年度內滿足展業條件。開展個股場外衍生品業務的,不適用過渡期安排,存在不符合通知情形的,存續業務到期終止,不得續期,不得新增與通知要求不符的業務。

中期協要求,自通知發布之日起,風險管理公司應立即開展自查評估工作。對于通知發布后新增與通知要求不符業務的公司,中期協將依照自律規則采取自律措施。

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